强化公司治理，加快形成高质量发展新格局 ——在中国公司治理50人论坛第三届主题论坛上的致辞

宋志平

各位嘉宾，各位朋友：

       大家好，非常高兴参加今天的“中国公司治理50人论坛”第三届主题论坛。首先祝贺接下来要发布的三个指数报告，其中公司治理分类指数报告已经连续出版21部，并进一步开发和出版了ESG指数，还形成了颇具规模的数据库，这对于推动公司治理的完善和企业高质量发展具有重要价值。今天会议的主题“ESG与中国企业高质量发展”确定得很好，契合党的二十大精神。

二十大报告提出，要完整、准确、全面贯彻新发展理念，着力推动高质量发展，主动构建新发展格局。推动高质量发展离不开高质量的上市公司群体，面对新形势新要求，证监会已于近日印发《推动提高上市公司质量三年行动方案（2022—2025）》，新一轮行动方案的核心在于“提质”，标志着推进上市公司高质量发展开启崭新的篇章。接下来，我想借此机会对上市公司治理的成效以及中上协在推动公司治理方面的主要工作和经验做个简单介绍，请各位专家对中上协的工作多提宝贵意见。

一、上市公司治理成效明显，现代化治理体系已基本形成

      经过多年的持续努力，上市公司治理工作取得了积极成效，成为国内各类企业的示范和样板。主要体现在以下方面：

      一是上市公司治理制度已基本完备。我国现已形成以《公司法》《证券法》为基础、《上市公司治理准则》为核心、上市公司内部控制相关规定为延伸、较为全面的公司治理制度体系。各项制度设计既立足中国国情，又借鉴国际经验，为上市公司治理现代化提供了良好的制度基础。从实践情况来看，以公司章程、“三会”议事规则、信息披露管理制度、投资者关系管理制度等为基础的上市公司治理制度基本实现应建尽建。

      二是上市公司组织架构不断健全。证监会于2020年12月年启动公司治理专项行动以来，三会一层已基本成为标配，而且职责明确、运行平稳，决策流程更加公开透明，会议的召集、召开和投票表决程序基本符合法律法规相关要求。根据2021年A股上市公司年报数据，上市公司董事会平均每年开会9.45次；股东大会平均每年开会3.34次；监事会平均每年开会6.91次，绝大部分上市公司的治理机构都能够有序运作。

       三是上市公司分红水平稳步提高，机构投资者参与公司治理的意愿增强。一方面，上市公司现金分红家数和规模逐年递增，已成为投资者分享经济增长红利的“新渠道”。据统计，连续10年分红的上市公司占比从4%提升至32%；A股上市公司现金分红总额由2012年的6218.7亿元增长至2021年的17979亿元，增幅高达189%。持续稳定、科学合理的分红机制对于资本市场稳定健康发展发挥了重要作用。另一方面，机构投资者数量逐年提升、且参与公司治理的意愿增强。机构投资者数量已从2014的23.4万增长至2021年的47万；截至2020年底，有700余家公司的董事会成员中有机构投资者提名的代表，机构投资者通过行使股东权利参与公司治理的积极性稳步提升。

二、充分发挥协会优势，打造上市公司自律管理主阵地

      今年4月9日，证监会易会满主席在中国上市公司协会第三届会员代表大会上发表讲话，希望中国上市公司协会切实成为上市公司与监管部门的沟通桥梁、上市公司自律管理的主要阵地、互学互鉴的交流平台、宣传高质量发展成效的重要窗口。中国上市公司协会以“服务、自律、规范、提高”为宗旨，在反映上市公司诉求、改善独立董事履职生态、加强ESG治理工作、引导上市公司回报投资者等方面开展了系列工作，推动形成了上市公司高质量发展的生动局面。

       一是充分发挥“贴近会员”的组织优势，及时反映上市公司实情及诉求。今年以来，针对疫情及经济下行压力对企业产生的负面影响，形成专题报告真实反映公司的突出问题和诉求，为监管部门提供参考。同时，协会发挥平台优势，围绕《公司法》修订、《上市公司监管条例》制定等，配合监管部门组织企业交流座谈会，帮助监管部门了解企业真实声音，畅通政企沟通渠道。此外，协会持续跟踪境外企业动态，帮助境外上市公司会员及时了解国内外最新监管政策，引导境外上市公司规范发展。

       二是全力配合证监会独立董事改革工作，推动建立归位尽责、权责匹配、履职有效的独立董事履职生态。一方面，撰写形成中国独立董事实践运行调研报告，多维度展示上市公司独立董事履职情况；梳理境外独立董事立法及司法实践形成报告，为境内独立董事制度改革提供参考；组织独董及专家学者座谈会，深入了解独立董事制度运行情况。另一方面，从服务会员、服务监管出发，协会开发上线独立董事人才信息库系统，目前已开发完成信息查询、上市公司与独立董事双向选聘、独立董事履职学习交流等功能，已有1300余名独立董事和700余家上市公司申请注册人才库。此外，协会通过独立董事专业委员会这一平台，就独董履职边界、责权利和独董队伍建设等问题组织调研，为规范上市公司治理和独立董事制度提供参考。

      三是引导上市公司完整、准确、全面贯彻新发展理念，推动ESG治理工作。今年协会成立ESG专业委员会，凝聚各方合力，搭建起各方主体的交流平台，委员会的成立得到市场的广泛关注，并于11月24日举办第一期ESG主题沙龙，累计在线观看数量达11109人次，反响非常热烈。协会还汇编发布了《上市公司ESG优秀实践案例》，发挥榜样和标杆的力量。此外，协会整合企业、研究机构、监管机构等多方力量，开展相关课题研究，编写自律指南和研究报告，今后将继续编写发布年度《中国上市公司ESG发展白皮书》、《上市公司ESG分行业报告》等。

       四是积极引导上市公司尊重、敬畏投资者，鼓励上市公司在与社会的良性互动中实现更高质量的发展。协会从2017年起每两年发布A股上市公司现金分红榜单，倡导现金分红最佳实践，发挥优秀公司引领作用。协会还将上市公司业绩说明会作为传递企业价值和投资者发现价值的重要桥梁。此外，协会以“投资者保护日”及“防非宣传月”为契机，组织召开《上市公司投资者关系管理工作指引》解读座谈会，为上市公司提升投资者关系管理水平提供了全方位的辅导和指引。

       新一轮提高上市公司质量三年行动方案已经印发，证监会即将开展为期三年的提高上市公司质量专项行动，提高上市公司质量没有完成时。中国上市公司协会作为上市公司的全国性自律组织，下一步将继续牢牢抓住“提高上市公司质量”这根主线，持续深耕会员服务，解决公司治理实际问题，推动构建一个结构更优、生态更好、整体质量再提升、与国民经济匹配性更强的上市公司群体。

      中国公司治理50人论坛成立两年多来，坚持做了大量工作，研究成果丰硕，并主办了三次高质量论坛。中国上市公司协会愿不断加强与公司治理50人论坛及相关机构的联系和合作，不断推动中国上市公司的高质量发展。

      最后预祝本次论坛圆满成功！

      谢谢大家！

（宋志平：中国上市公司协会会长

中国企业改革与发展研究会会长

中国公司治理50人论坛学术委员会主任）